Programa del curso a miembros del OCIC

Módulo 1: Introducción.
Estructura.
Ubicación jerárquica.
Dependencia funcional.
Funcionamiento del OCIC.
Unidades técnicas.
Unidades de auditoría interna.
OCIC unipersonal o colegiado.
Módulo 2: Controles internos.
Políticas.
Procedimientos.
Normas internas.
Estándares de contratación.
Formularios.
Contratación externa.
Módulo 3: Protección y Responsabilidades.
Confidencialidad.
Protección de empleados, miembros del OCIC y colaboradores externos.
Responsabilidades.
Exención de responsabilidades.
Módulo 4: Ubicaciones y establecimientos.
Sucursales.
Filiales.
Grupos de empresas.
Distintas ubicaciones: España, UE, Terceros equivalentes y NO equivalentes.
Otros territorios, jurisdicciones o estados.
Paraísos fiscales.
Países o territorios no cooperantes.
Normativa aplicable.
Módulo 5: Análisis y control de operaciones.
Operaciones.
Actividades ilícitas.
Transacciones.
Listas de riesgos incluidas en Anexos.
Clientes con medidas simplificadas o reforzadas.
Comunicaciones internas y externas.
Conservación de documentación.
Módulo 6: Nivel alto de seguridad.
Niveles de seguridad.
Soportes manuales.
Medios informáticos.
Medios telemáticos.
Intranets.
Web.
Internet.
Normativa aplicable.
Con motivo de la publicación de la IV Directiva de PBC y Reglamentos de la UE, este sitio web está en revisión.Le rogamos disculpe las molestias.